Auditoría PROYECTOS IA
Auditoría técnica y peritaje judicial de proyectos IA
Servicio de auditoría técnica y peritaje informático de proyectos de inteligencia artificial
La creciente implantación de soluciones basadas en inteligencia artificial está generando un incremento significativo de conflictos técnicos, contractuales, económicos y regulatorios. Cada vez es más frecuente encontrar proyectos de Machine Learning, Deep Learning, Inteligencia Artificial Generativa o sistemas híbridos que no alcanzan los resultados comprometidos, presentan sesgos, generan errores de negocio, incumplen requisitos regulatorios o producen daños económicos relevantes.
Alcance del servicio de auditoría técnica y peritaje judicial IA
El servicio de auditoría técnica y peritaje judicial de sistemas de Inteligencia Artificial tiene como finalidad analizar de forma objetiva, independiente y técnicamente fundamentada proyectos basados en Inteligencia Artificial, Machine Learning, Deep Learning e Inteligencia Artificial Generativa, con el propósito de determinar su grado de adecuación técnica, calidad, fiabilidad, cumplimiento de requisitos y, cuando proceda, identificar las causas que han provocado desviaciones, incumplimientos, errores funcionales o resultados diferentes a los inicialmente comprometidos entre las partes.
Desde una perspectiva pericial, los trabajos incluirán la identificación y análisis de las posibles causas raíz que hayan originado incidencias, fallos funcionales, degradación de rendimiento, sesgos, resultados incorrectos, falta de precisión, errores de clasificación, decisiones automatizadas erróneas o cualquier otra circunstancia susceptible de generar perjuicios económicos, operativos o reputacionales para las partes implicadas.
El alcance de los trabajos comprende el análisis integral del proyecto desde una perspectiva tecnológica, funcional, organizativa y probatoria, revisando toda la documentación disponible, incluyendo contratos, ofertas técnicas, especificaciones funcionales, actas de proyecto, evidencias de aceptación, documentación de arquitectura, registros de actividad, modelos desarrollados, conjuntos de datos utilizados, métricas de rendimiento, procedimientos de entrenamiento, configuraciones de despliegue y cualquier otra evidencia relevante que permita reconstruir objetivamente la evolución y situación real del proyecto.
La auditoría técnica podrá abarcar la revisión de la arquitectura de inteligencia artificial implantada, la adecuación de los algoritmos seleccionados, la calidad y representatividad de los datos utilizados para entrenamiento y validación, la configuración de modelos predictivos o generativos, la parametrización de redes neuronales, la correcta aplicación de técnicas de Machine Learning o Deep Learning, así como la existencia de posibles errores de diseño, desarrollo, entrenamiento, despliegue o mantenimiento que puedan afectar a los resultados obtenidos.
IA Generativa
En el caso de sistemas basados en Inteligencia Artificial Generativa, se analizarán adicionalmente aspectos específicos como la selección y utilización de modelos fundacionales, arquitecturas RAG (Retrieval Augmented Generation), calidad de los embeddings, mecanismos de recuperación de información, diseño de prompts, sistemas multiagente, controles de seguridad, fenómenos de alucinación, trazabilidad de respuestas y calidad de las fuentes utilizadas para generar resultados.
Asimismo, se evaluará si los resultados obtenidos por la solución son coherentes con los objetivos definidos, con las capacidades reales de la tecnología empleada y con las expectativas razonablemente alcanzables conforme al estado del arte existente en el momento de ejecución del proyecto. Este análisis resulta especialmente relevante en procedimientos judiciales donde sea necesario determinar si un eventual incumplimiento es atribuible a errores técnicos, a deficiencias en los datos, a cambios de alcance, a expectativas irreales o a limitaciones inherentes de la propia tecnología.
Igualmente, podrá analizarse el grado de cumplimiento de las obligaciones regulatorias y de buenas prácticas aplicables al proyecto, incluyendo, cuando resulte pertinente, el Reglamento Europeo de Inteligencia Artificial (AI Act), el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD), la norma ISO/IEC 42001, la norma ISO/IEC 27001, así como otros marcos normativos o sectoriales relacionados con la gobernanza, transparencia, seguridad y trazabilidad de sistemas de inteligencia artificial.
Como resultado de los trabajos realizados, se emitirá un informe técnico de auditoría o un informe pericial informático, según corresponda, en el que se documentarán las evidencias analizadas, la metodología aplicada, las comprobaciones efectuadas, los hallazgos identificados, las conclusiones técnicas obtenidas y, en su caso, la valoración objetiva sobre la existencia de incumplimientos, defectos técnicos, responsabilidades asociadas o daños derivados del funcionamiento del sistema. Cuando el encargo tenga finalidad procesal, el informe será elaborado conforme a los principios de objetividad, independencia, contradicción y rigor técnico exigibles a la prueba pericial judicial, pudiendo incluir la asistencia a reuniones de mediación, arbitraje, ratificación judicial y defensa técnica de las conclusiones ante juzgados y tribunales.
En el caso de modelos generativos, analizamos elementos específicos como la calidad de los prompts utilizados, la arquitectura RAG implementada, las bases vectoriales empleadas para la recuperación de información, las estrategias de fragmentación documental (chunking), los mecanismos de ranking y recuperación, la existencia de alucinaciones, el grounding de respuestas, la gestión de ventanas de contexto y el funcionamiento de sistemas basados en agentes o arquitecturas multiagente.
Ámbitos de actuación. Due dilligence de proyectos IA y/o peritaje judicial.
Nuestros servicios de auditoría técnica y peritaje judicial abarcan todo tipo de proyectos de Inteligencia Artificial, independientemente de la tecnología utilizada o del sector en el que hayan sido implantados. Analizamos tanto soluciones basadas en Inteligencia Artificial Generativa como sistemas tradicionales de Machine Learning y Deep Learning, evaluando su diseño, desarrollo, entrenamiento, funcionamiento real y resultados obtenidos.
En el ámbito de la Inteligencia Artificial Generativa, realizamos auditorías y peritajes sobre sistemas basados en modelos de lenguaje de gran tamaño (LLM), asistentes virtuales corporativos, chatbots empresariales, copilots de productividad, sistemas de generación automática de documentos, soluciones de generación de imágenes, vídeo o audio, así como arquitecturas avanzadas basadas en RAG (Retrieval Augmented Generation), agentes autónomos y sistemas multiagente. Nuestro objetivo es determinar si la solución ha sido correctamente diseñada, entrenada e implantada, verificando además la calidad de las respuestas generadas, la trazabilidad de la información utilizada, la existencia de alucinaciones, errores de razonamiento o limitaciones que puedan afectar a los resultados esperados.
En proyectos de Machine Learning, auditamos sistemas predictivos, clasificadores, motores de recomendación, modelos de scoring, soluciones de detección de fraude, motores de decisión automatizada y sistemas de detección de anomalías. Analizamos la adecuación de los algoritmos seleccionados, la calidad de los datos utilizados, la metodología de entrenamiento aplicada y el grado de precisión realmente alcanzado por los modelos en comparación con los objetivos inicialmente comprometidos.
Asimismo, realizamos auditorías especializadas sobre proyectos de Deep Learning basados en redes neuronales profundas, modelos de visión artificial, reconocimiento de imágenes, reconocimiento facial, reconocimiento de voz, OCR inteligente y arquitecturas avanzadas basadas en Transformers, CNN, RNN o LSTM. Estos análisis permiten determinar si la configuración técnica del sistema es adecuada y si los resultados obtenidos son coherentes con las capacidades reales de la tecnología implementada.
Auditoría técnica
La auditoría técnica se desarrolla mediante una metodología multidisciplinar que permite analizar todas las dimensiones críticas de un proyecto de Inteligencia Artificial.
Desde la perspectiva de gobierno y gestión del proyecto, revisamos el alcance inicialmente definido, los requisitos funcionales y no funcionales, la gestión de cambios producidos durante el ciclo de vida del proyecto, la gestión de riesgos, las metodologías utilizadas por los equipos de desarrollo, las evidencias de aceptación existentes y la documentación contractual que pueda resultar relevante para determinar responsabilidades o desviaciones respecto a los compromisos adquiridos.
En relación con la arquitectura tecnológica, verificamos la adecuación de la solución propuesta, la selección de tecnologías y plataformas, la escalabilidad de la arquitectura, su rendimiento operativo, los costes asociados a la inferencia de modelos, las integraciones con sistemas corporativos y el diseño general de los flujos de procesamiento y explotación de datos. Este análisis permite identificar posibles errores de diseño o decisiones arquitectónicas que puedan estar afectando al funcionamiento global de la solución.
La calidad de los datos constituye otro de los elementos fundamentales de cualquier auditoría de Inteligencia Artificial. Por ello analizamos el origen de los datos utilizados, su trazabilidad, integridad, completitud y representatividad, verificando además la existencia de sesgos, errores de etiquetado o deficiencias en los conjuntos de entrenamiento, validación y prueba. En muchos proyectos fallidos, el origen de los problemas se encuentra precisamente en la calidad insuficiente de los datos utilizados para entrenar los modelos.
Respecto al proceso de entrenamiento, revisamos la metodología aplicada, la selección de hiperparámetros, las técnicas de optimización utilizadas y la existencia de fenómenos como overfitting o underfitting. También evaluamos los mecanismos de validación empleados, la robustez del modelo frente a nuevos datos y su capacidad real de generalización fuera de los entornos de prueba.
Otro aspecto esencial consiste en la evaluación de los algoritmos utilizados. Determinamos si el algoritmo seleccionado era técnicamente adecuado para resolver el problema planteado, si existían alternativas más eficientes o precisas y cuáles son las limitaciones inherentes de la tecnología utilizada. Este análisis resulta especialmente relevante cuando se pretende determinar si el proyecto podía razonablemente alcanzar los objetivos comprometidos.
En proyectos basados en redes neuronales profundas realizamos análisis específicos sobre la arquitectura neuronal implementada, incluyendo capas ocultas, funciones de activación, pesos y sesgos, procesos de fine tuning, técnicas de transfer learning, generación de embeddings y mecanismos de atención utilizados por los modelos. Estas revisiones permiten identificar errores de configuración o parametrización que puedan explicar desviaciones en los resultados obtenidos.
Ofrecemos
Servicios periciales para litigios
En el ámbito judicial y arbitral, nuestros servicios periciales están orientados a proporcionar una valoración técnica independiente que permita determinar objetivamente el origen de los problemas surgidos en un proyecto de Inteligencia Artificial y, en su caso, establecer la existencia de responsabilidades técnicas o contractuales.
Actuamos tanto para clientes finales como para empresas desarrolladoras o integradoras de soluciones de Inteligencia Artificial. Cuando representamos a la parte cliente, analizamos situaciones en las que la solución implantada no alcanza los resultados comprometidos, presenta errores significativos, genera decisiones incorrectas, incumple indicadores clave de rendimiento o provoca daños económicos relevantes para la organización.
Por otro lado, también actuamos en defensa de proveedores tecnológicos cuando resulta necesario demostrar que la solución ha sido correctamente desarrollada, que las expectativas planteadas eran técnicamente inviables, que los datos facilitados por el cliente eran insuficientes o incorrectos, o que las desviaciones producidas derivan de modificaciones continuas del alcance o de limitaciones inherentes a la propia tecnología.
Adicionalmente, realizamos periciales económicas destinadas a valorar el impacto financiero derivado de proyectos fallidos o incumplimientos contractuales. Estas actuaciones permiten cuantificar los costes efectivamente incurridos, el valor económico del software desarrollado, los costes de reimplantación o sustitución de la solución, los costes de corrección de errores, los daños emergentes sufridos por la organización y, cuando proceda, el lucro cesante derivado de la pérdida de oportunidades de negocio o de los perjuicios ocasionados por el mal funcionamiento del sistema.
Todo ello se documenta mediante informes periciales elaborados conforme a criterios de objetividad, independencia y rigor técnico, susceptibles de ser aportados como prueba en procedimientos judiciales, arbitrajes, mediaciones o procesos de negociación entre las partes implicadas.
Equipo legal experto:
Nuestro equipo está formado por especialistas en Inteligencia Artificial, Machine Learning, Deep Learning e Inteligencia Artificial Generativa con experiencia específica en auditoría técnica y peritaje informático de proyectos de IA.
Disponemos de capacidades para analizar de forma independiente el diseño, desarrollo, entrenamiento, despliegue y funcionamiento de sistemas basados en modelos predictivos, redes neuronales, modelos de lenguaje (LLM), sistemas RAG, agentes de IA, visión artificial y soluciones de automatización inteligente, identificando posibles errores técnicos, deficiencias de diseño, problemas de parametrización o limitaciones que puedan afectar a los resultados obtenidos.
Nuestros expertos son capaces de determinar si los algoritmos seleccionados son adecuados para el problema planteado, si los modelos han sido correctamente entrenados, si los datos utilizados presentan deficiencias o sesgos, si las arquitecturas implementadas responden a las buenas prácticas del sector y si los resultados obtenidos son razonablemente alcanzables conforme al estado del arte tecnológico.
En el ámbito pericial, realizamos análisis técnicos orientados a esclarecer las causas de fallos, desviaciones funcionales, incumplimientos contractuales, errores de predicción, problemas de precisión, alucinaciones en sistemas generativos o cualquier otra incidencia que haya provocado perjuicios económicos u operativos. Los trabajos se documentan mediante informes técnicos y periciales independientes que pueden ser utilizados en procesos de negociación, mediación, arbitraje o procedimientos judiciales.
